动态焦点:基金专户子公司分类监管正式启动 诺安资产被撤销 柏瑞爱建资管主动撤销

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记者获悉，近日，证监会证券基金机构监管部下发一份《机构监管情况通报》。通报显示，基金公司专户子公司分类监管机制于今年正式启动实施。

通报显示，此前，深圳证监局在现场检查中发现，诺安基金专户子公司诺安资产管理公司(以下简称诺安资产)在管理运作某系列资管计划过程中，存在未按法规要求压降产品规模、将不同产品资产混同运作、未向投资者披露重大事项、由后期投资者承担投资风险、关联交易管理存在重大漏洞等严重违规行为。

对此，为严肃行业展业纪律，强化从严监管导向，深圳证监局对诺安基金采取责令撤销诺安资产的监管措施，并对母子公司多名责任人员采取认定不适当人选等监管措施。

此外，通报还显示，华泰柏瑞基金专户子公司柏瑞爱建资产管理(上海)公司(以下简称柏瑞爱建资管)业务发展长期低于预期，始终未能盈利，且未能找到适合的可持续展业模式。为整合自身资源、降低管理成本、聚焦公募主业，华泰柏瑞基金于 2021 年底召开董事会，决议解散柏瑞爱建资管。柏瑞爱建资管随之召开股东会，决议解散公司，主动停止开展新业务。

据悉，2022 年初，柏瑞爱建资管正式向上海证监局提交了注销申请，并报送有关注销清算方案。2022 年 10 月，在完成全部清算工作后，柏瑞爱建资管向我部缴回《经营证券期货业务许可证》 正副本，行业首家基金专户子公司注销工作顺利完成。

监管层表示，柏瑞爱建资管主动申请注销和诺安资产被责令撤销，是证监会对专户子公司依法全面从严监管的具体举措和最新案例。在综合考量合规风控水平、 存量风险状况、持续经营能力等指标的基础上，研究建立了专户子公司分类监管机制，于今年正式启动实施。