德邦证券一员工被出具警示函

(资料图)

近日，江苏证监局官网发布关于对付永亮采取出具警示函监管措施的决定。

经查，付永亮作为德邦证券南京龙园西路证券营业部的员工期间，向客户传递非由德邦证券统一提供的证券类金融产品宣传推荐材料及有关信息。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条第五项、第十三条第九项、第二十七条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江苏证监局决定对付永亮采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）